Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила, что JPMorgan Chase Bank NA заплатит более 135 миллионов долларов США за урегулирование обвинений в ненадлежащем обращении с «предварительно выпущенными» американскими депозитарными расписками (АДР).
ADR - ценные бумаги США, которые представляют иностранные акции иностранной компании - требуют, чтобы соответствующее количество иностранных акций находилось на хранении в депозитном банке. Практика «предварительного выпуска» позволяет выпускать АДР без депонирования иностранных акций, при условии, что брокеры, получающие их, имеют соглашение с депозитным банком, а брокер или его клиент владеет количеством иностранных акций, которое соответствует количеству акций. ADR представляет.
Приказ SEC установил, что JPMorgan ненадлежащим образом предоставлял ADR брокерам в тысячах предварительных транзакций, когда ни у брокера, ни у его клиентов не было иностранных акций, необходимых для поддержки этих новых АДР. Такая практика привела к увеличению общего количества торгуемых ценных бумаг иностранного эмитента, что привело к злоупотреблениям, таким как недопустимые короткие продажи и арбитраж дивидендов, которые не должны были происходить.
Это восьмая акция против банка или брокера и четвертая акция против банка-депозитария, являющаяся результатом продолжающегося расследования SEC в отношении злоупотреблений перед выпуском ADR. Информация об АДР доступна в бюллетене SEC Investor Bulletin .
«С этими обвинениями против JPMorgan SEC теперь возложил ответственность на все четыре депозитарных банка за мошеннические выпуски АДР на ничего не подозревающий рынок», - сказал Санджай Вадхва, старший помощник директора регионального отделения SEC в Нью-Йорке. «Наше расследование продолжается в отношении брокерских компаний, которые получили прибыль от использования этих неправильно выпущенных АДР».
Не признавая и не опровергая выводы SEC, JPMorgan согласился выплатить компенсацию за незаконно полученные доходы в размере более 71 миллиона долларов США, плюс 14,4 миллиона долларов США в виде процентов за предубеждение и штраф в размере 49,7 миллиона долларов США за общую денежную помощь в размере более 135 миллионов долларов США. Приказ SEC подтверждает сотрудничество JPMorgan в следственных и исправительных актах.
Источник: официальный сайт SEC.gov
Тема о регуляторе на форуме: SEC (Комиссия США по ценным бумагам и биржам)