Генеральный директор Longfin решает проблему мошенничества

[Nasdaq]

Вашингтон, округ Колумбия, 3 января 2020 г. -
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила о том, что генеральный директор Longfin Corp. Венката С. Минавалли согласился выплатить 400 000 долларов США за увольнение и штрафные санкции для разрешения мошеннических действий SEC против него.

Урегулирование, которое остается предметом одобрения суда, завершает действия SEC против Longfin, ее генерального директора и трех других лиц, в которых SEC получила более 26 миллионов долларов незаконно полученных доходов. SEC намерен создать Справедливый фонд для распределения денег, полученных от ответчиков, в ущерб инвесторам.

В жалобе SEC утверждается, что Лонгфин и Минавалли получили квалификацию для предложения в соответствии с Положением A + путем ложного представления в публичных документах о том, что компания управляется и управляется в США. Согласно жалобе, Лонгфин и Минавалли затем распределили более 400 000 акций Лонгфина среди филиалов Минавалли, и исказил предложение для Nasdaq, чтобы удовлетворить его требования листинга. В жалобе также указывалось, что более 90 процентов выручки Longfin за 2017 год были фиктивно получены от фиктивных сделок с сырьевыми товарами.

«Как утверждается в нашей жалобе, Минавалли злоупотребил Рег. «+» Процесс проведения мошеннического предложения, перечисление Longfin на Nasdaq и привлечение инвесторов с фальсифицированными доходами », - сказала Анита Б. Бэнди, заместитель директора Отдела правоприменения. «Быстрые действия сотрудников SEC раскрыли весь масштаб мошенничества Минавалли и привели к дополнительным денежным и профилактическим мерам, которые не позволят ему обмануть американских инвесторов в будущем».

В случае одобрения урегулирование потребует от Минавалли вымогать 159 000 долларов США (его полная заработная плата была получена, когда он исполнял обязанности генерального директора Longfin), а также проценты за предубеждение в размере 9 000 долларов США и выплатить гражданский штраф в размере 232 000 долларов США. Это также потребовало бы, чтобы Минавалли сдал все свои акции Longfin, навсегда запретил ему действовать в качестве должностного лица или директора публичной компании и запретил бы ему участвовать в предложении или продаже копеечных акций. Минавалли согласился урегулировать обвинения, не признавая и не отрицая обвинения SEC. SEC ранее получил решение по умолчанию против Longfin, который заказал почти 6,8 миллионов долларов в денежной помощи. Параллельное уголовное дело против Минавалли, возбужденное прокуратурой США по округу Нью-Джерси, продолжается.

SEC подала отдельную жалобу, утверждая, что Longfin, Meenavalli и три аффилированных лица незаконно распространили и продали более 33 миллионов долларов США Longfin по незарегистрированным сделкам. В июне 2019 года суд вынес решение о выплате штрафов в размере 26 миллионов долларов США и штрафных санкций против трех филиалов, а в августе были приняты решения по умолчанию, предусматривающие гражданские штрафы в размере 284 139 долларов США и 28 416 долларов США против Лонгфина и Минавалли, соответственно.


Полезная тема: SEC (Комиссия США по ценным бумагам и биржам)