FINRA оштрафовала Interactive Brokers на $5,5 млн

[Sheriff]

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на одного из крупнейших американских онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers, штраф в размере 5,5 млн долл., за нарушение правил, установленных Комиссией по ценным бумагам SEC в отношении обработки необеспеченных позиций, так называемых, «голых шортов».

«Голые шорты» — это по сути продажа без покрытия, то есть, продажа активов, которыми торговец не владеет, также называется «необеспеченные короткие продажи». Финансовые регуляторы с явной осторожностью и неодобрением относятся к необеспеченным продажам. Считается, что подобные «голые» продажи стимулируют спекулятивную активность и кризисы. Наиболее часто эти операции проводятся на условиях маржинальной торговли, что еще больше усиливает их спекулятивную сущность. Дело в том, что в соответствии с требованиями SEC, после исполнения «голой» короткой сделки, брокер должен выкупить или взять на себя долговые обязательства по активам, участвующим в сделке, так сказать, обеспечить необеспеченную продажу.

Как утверждает регулятор FINRA (частная американская корпорация со статусом СРО по контролю за соблюдением правил торговли на внебиржевом рынке), в период с июля 2012 по июнь 2015 года, системы контроля за обеспечением подобных позиций брокера Interactive Brokers не соответствовали требованиям SEC. Более того, брокер постоянно игнорировал «красные флажки», которые указывали на несоответствие процедуры контроля. Тревожные сигналы поступали как со стороны аудиторов, отдела внутреннего контроля и комплаенс, так и в результате неоднократных проверок FINRA.

Комментируя постановление, Сьюзен Шредер, исполнительный вице-президент FINRA, сказала: «Компании, которые уведомлены о недостатках своих систем контроля, должны оперативно их исправлять. В данном случае внутренние проверки компании определили наличие проблемы, но компания не пересматривала и не поправляла свои системы контроля в течение более 3 лет, чем подвергала риску и возможным негативным последствиям как сам рынок, так и своих инвесторов».

Напомним, что это не первый крупный, миллионный штраф, выписанный брокеру Interactive Brokers. Буквально в январе этого 2018 года, Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA), один из наиболее авторитетных органов регулирования финансовой деятельности, в том числе, и представителей внебиржевой торговой индустрии, оштрафовал британское подразделение форекс брокера Interactive Brokers на миллион фунтов стерлингов за то, что тот не сообщал о подозрительных транзакциях своих клиентов.


Тема о регуляторе FINRA на форуме

Источник: ForexMagnates