SEC И FINRA поговорят по поводу криптовалютного рынка

[CryptoNews]

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) сегодня объявили об открытии регистрации для своей Национальной программы по соблюдению нормативных требований в 2019 году для брокеров-дилеров, которая состоится 27 июня 2019 года в Чикаго.

Программа предназначена для того, чтобы предоставить открытый форум для регулирующих органов и профессионалов отрасли, включая соблюдение требований, внутренний аудит и другой высокопоставленный персонал брокерско-дилерских фирм и филиалов, для обсуждения текущей практики соблюдения и содействия более эффективной структуре соответствия для защиты инвесторов.

Отдел инспекций и экспертиз соответствия SEC (OCIE) в сотрудничестве с Отделом торговли и рынков SEC спонсирует программу совместно с FINRA. Программа будет проходить в Федеральном резервном банке Чикаго с 9:00 до 15:00 CT. Программа будет сосредоточена на взглядах руководства, защите розничных инвесторов и актуальных темах регулирования, таких как цифровые активы и кибербезопасность.

«Мы с нетерпением ожидаем продолжения нашего взаимодействия с профессионалами отрасли в рамках Национальной программы по соблюдению нормативных требований в этом году для брокеров-дилеров», - сказал Питер Дрисколл, директор OCIE. «Это событие дает нам ценную возможность поделиться своими мыслями и наблюдениями по результатам недавних экзаменов и выслушать мнение опытных специалистов отрасли о текущих рыночных и нормативных рисках».

«По мере того, как наша программа регулирования развивается, чтобы соответствовать вызовам новых рынков, новых продуктов и новых правил, FINRA взаимодействует с фирмами-членами, лидерами по соответствию и другими регулирующими органами в значимых дискуссиях, которые обогащают наши усилия по регулированию и предоставляют брокерам-дилерам необходимые инструменты и информацию. чтобы лучше обслуживать инвесторов », - сказал Майк Руфино, исполнительный вице-президент и руководитель практики регулирования членства FINRA.

Участие в мероприятии бесплатное, но личное присутствие ограничено 250 в порядке поступления заявок. В каждой фирме будет максимум четыре участника. Для тех, кто не может присутствовать, прямая трансляция будет доступна на официальном сайте SEC

Источник (EN): официальный сайт Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC)

Полезные темы на форуме:
SEC (Комиссия США по ценным бумагам и биржам)
FINRA (Регулирующий Орган Финансовой Отрасли, США)