www.iiroc.ca - IIROC (Регулирующая организация инвестиционной индустрии Канады)

[Sheriff]

Год создания: 2008

Полное название: Investment Industry Regulatory Organization of Canada / Регулирующая организация инвестиционной индустрии Канады

Сокращенное название используемое на сайта брокеров: IIROC

Статус: финансовый регулятор

Официальный сайт: www. iiroc.ca

IIROC устанавливает и внедряет правила, гарантирующие защиту инвесторов и справедливое и упорядоченное управление рынками капитала Канады. IIROC расследует и преследует инвестиционных консультантов, которые нарушают наши правила, например, незаконно присвоив средства от клиентов, ложно одобряя подписи клиентов и / или делая непригодные рекомендации инвесторам, обычно пожилым людям и уязвимым инвесторам, которые понесут значительные финансовые убытки в результате этих действий.

Полный перечень полномочий организации включает:

Разработка правил и положений, обязательных для соблюдения подотчетными компаниями

• Регистрация компаний и выдача лицензий финансовым структурам
• Проверка сотрудников подотчетных компаний, брокеров, фондов на соответствие достаточного уровня квалификации
• Установление минимального уровня капитала для подчиненных компаний с целью предотвращения их неплатежеспособности, что тем самым защищает индивидуальных инвесторов
• Поведение проверок подотчетных компаний, с целью выявления уровня предоставляемых услуг (скорость обработки заявок от клиентов, проведение консультаций, выплата средств и т.д.)