SEC обвиняет шесть человек в международных мошеннических схемах

[MegaFx]

Вашингтон, округ Колумбия, 2 января 2020 г. -
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила шесть физических лиц и их компании в участии в схемах, которые якобы привели к незаконным продажам акций на сумму более 35 миллионов долларов США как минимум в 45 компаниях с микрокапсами. Обвинения, содержащиеся в двух жалобах, отражают расследования, проведенные сотрудниками офисов SEC в Нью-Йорке и Бостоне, а также помощь со стороны многочисленных регулирующих органов за пределами США.

Согласно одной из жалоб SEC, Стив М. Баич, гражданин Канады и Хорватии, и Раджеш Танеджа, гражданин Канады, помогли акционерам тайно сбросить большие объемы микрокапов, координируя незаконные продажи акций с гражданином Великобритании Кеннетом Чапалой. и Швейцария, и Энтони Килларни, гражданин Великобритании, и швейцарская компания Blacklight SA. В жалобе SEC также утверждается, что Кристофер Макнайт, гражданин Канады, и Аарон Уайз, гражданин США, обманным путем перевели и скрыли источники средств, используемых для продвижения нескольких акций микрокапс.

Вторая жалоба утверждает, что Ciapala и Blacklight способствовали продаже миллионов незарегистрированных акций EMS Find Inc. (EMSF), в то время как цена акций микрокапса была искусственно завышена и выброшена на рынок. Далее в жалобе утверждается, что Ciapala и Blacklight занимались манипулирующей торговлей акциями EMSF. Параллельно с этим прокуратура США в Южном округе Нью-Йорка объявила сегодня об уголовных обвинениях против Чьяпалы и Блэклайта.

«Эти сборы подчеркивают нашу работу с зарубежными регуляторами ценных бумаг с целью выявления игроков, которые используют рынки микрокапов, чтобы воспользоваться преимуществами американских инвесторов», - сказал Пол Левенсон, директор Бостонского регионального отделения SEC. «Инвесторы могут помочь защитить себя от мошенничества с использованием микрокапов, используя инструменты и ресурсы на Investor.gov».

«Как мы утверждаем в жалобах, ответчики уклонялись от требований регистрации ценных бумаг и участвовали в других манипулятивных действиях, в том числе путем маскировки истинных продавцов ценных бумаг, чтобы обмануть инвесторов и получить незаконную прибыль для себя», - сказал Марк П. Бергер, директор Нью-Йоркский региональный офис SEC. «Мы будем продолжать преследовать физических и юридических лиц, независимо от того, расположены ли они внутри страны или за рубежом, которые предпринимают сложные схемы, чтобы скрыть свое мошенническое поведение».

Жалобы SEC обвиняют Bajic, Taneja, Killarney, Ciapala и их компании в нарушении положений о мошенничестве и регистрации федеральных законов о ценных бумагах и в качестве незарегистрированных брокеров-дилеров. McKnight и Wise были обвинены в содействии мошенническим продажам акций и подстрекательстве к ним, а McKnight также были обвинены в нарушении федерального законодательства о ценных бумагах против мошенничества. SEC стремится к постоянным судебным запретам, клевете на якобы нечестно заработанные доходы плюс проценты, штрафы и слитки акций.