Американские регуляторы начали проверку Scotiabank перед закрытием металлов

[Bankir$]

Американские регуляторы, расследовали деятельность по торговле металлами Банка Новой Шотландии (Scotiabank) ( BNS.TO ) за несколько месяцев до того, как сообщили сотрудникам, что свернут подразделение, согласно последнему отчету о доходах.

Scotia, одно из самых почтенных имен в торговле золотом, 28 апреля в ходе глобального звонка сообщила сотрудникам, что сворачивает свой металлургический бизнес к началу 2021 года, сообщили Reuters в то время два источника, знакомых с этим вопросом.

В своем отчете о прибылях и убытках за первый квартал в феврале Scotia сообщила, что ее металлургический бизнес расследуется американскими регулирующими органами.

«Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и криминальный отдел Министерства юстиции проводят расследования в отношении деятельности (Scotiabank) и торговых практик на рынках металлов и связанных с ними действий», - говорится в сообщении.

Он сказал, что «отвечает на запросы о предоставлении информации, связанной с этими расследованиями».

Scotia не ответила на запро о предоставлении комментариев по поводу расследования. Министерство юстиции и CFTC отказались от комментариев.

Судебный процесс в США в марте показывает, что Scotia также предоставила около 800 000 страниц доказательств регуляторам, расследующим торговлю драгоценными металлами в JP Morgan Chase & Co. ( JPM.N ).

Шесть нынешних и бывших сотрудников JPMorgan были обвинены с 2018 года в связи с предполагаемой подделкой, методом, который вовлекает трейдеров, подталкивающих рынки вверх или вниз, размещая заявки на покупку или предложения на продажу, но отменяя их перед исполнением.

JPMorgan заявил в регулирующих документах США, что его практика торговли металлами является предметом исследований «различных органов» и что он «реагирует на эти расследования и сотрудничает с ними».

Сворачивание металлургического бизнеса в Шотландии ставит под угрозу то, что в течение многих лет было крупнейшим в мире кредитором индустрии физических драгоценных металлов, история которой началась в 1684 году с основания лондонского торговца золотом Mocatta Bullion.

По словам шести источников, знакомых с этим вопросом, старшее руководство Scotia давно рассматривало свой металлургический бизнес как неотъемлемо высокий риск и не соответствует своей основной стратегии.

В свое расцвет десять лет назад ScotiaMocatta, как было известно об этом подразделении, приносила около 300 миллионов долларов в год, но усиление регулирования требовало увеличения капитала для поддержки торговли, что делало его менее прибыльным.

В 2017 году Scotia решила продать металлургический бизнес, но не смогла найти покупателя и вместо этого резко сократила его.

Scotia также пыталась продать свою индийскую металлургическую компанию, одного из крупнейших импортеров золота в Индию, но в прошлом году решила закрыть ее, сообщили три источника, осведомленные об этом.

«Они изменили его и сократили в соответствии с желаемым профилем», - сказал один из источников. «Но они поняли, что это все еще больше, чем они хотят».