Walmart обвиняется в нарушениях FCPA

[trader forex]

Вашингтон, округ Колумбия, 20 июня 2019 года
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Walmart в нарушении Закона о коррупции за рубежом (FCPA), поскольку в течение более десяти лет не осуществляла достаточную антикоррупционную программу соблюдения требований, поскольку ритейлер переживал быстрый международный рост.

Walmart согласился заплатить более 144 миллионов долларов США для урегулирования обвинений SEC и приблизительно 138 миллионов долларов США для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции США на общую сумму более 282 миллионов долларов США.

Согласно распоряжению SEC, Walmart не смог в достаточной мере расследовать или смягчить определенные антикоррупционные риски и разрешил дочерним компаниям в Бразилии, Китае, Индии и Мексике нанимать сторонних посредников, которые производили платежи иностранным правительственным чиновникам без разумных заверений в том, что они выполнили FCPA. В приказе SEC подробно описаны несколько случаев, когда Walmart планировал внедрить надлежащее соблюдение и обучение только для того, чтобы приостановить эти планы или иным образом обеспечить сохранность недостаточного внутреннего контроля за ведением бухгалтерского учета, даже несмотря на красные флажки и обвинения в коррупции.

«Walmart высоко оценил международный рост и сокращение издержек за соблюдение», - сказал Чарльз Кейн, руководитель подразделения FCPA Отдела по защите прав SEC. «Компания могла бы избежать многих из этих проблем, но вместо этого Walmart неоднократно не принимал всерьез красные флажки и откладывал внедрение соответствующих внутренних контролей учета».

Walmart согласился с распоряжением SEC о том, что он нарушил положения о бухгалтерском учете и внутреннем учете в Законе о бирже ценных бумаг 1934 года.

Тема о регуляторе на нашем форуме: SEC (Комиссия США по ценным бумагам и биржам)