Год создания: 2007
Полное название: Financial Industry Regulatory Authority / Регулирующий Орган Финансовой Отрасли
Сокращенное название используемое на сайта брокеров: FINRA
Статус: СРО (самостоятельно регулируемая организация)
Официальный сайт: www. finra.org
FINRA занимается защитой инвесторов и целостностью рынка посредством эффективного регулирования брокеров-дилеров.
FINRA не является частью правительства - это некоммерческая организация, уполномоченная Конгрессом США защищать американских инвесторов, следя за тем, чтобы брокерско-дилерская индустрия действовала честно и честно.
FINRA:
- написание и обеспечение соблюдения правил, регулирующих деятельность всех зарегистрированных брокерско-дилерских фирм и зарегистрированных брокеров в США;
- проверка фирм на соответствие этим правилам;
- содействие прозрачности рынка; а также
- обучение инвесторов.
Регулирование FINRA играет критически важную роль в финансовой системе Америки - путем обеспечения высоких этических стандартов, привлечения необходимых ресурсов и опыта для регулирования и укрепления гарантий инвесторов и целостности рынка - все это бесплатно для налогоплательщиков.
Каждый инвестор в Америке полагается на одно: справедливые финансовые рынки. Вот почему FINRA работает каждый день, чтобы:
- каждый инвестор получает основные средства защиты, которых они заслуживают;
- любой, кто продает продукт ценных бумаг, был протестирован, квалифицирован и лицензирован ;
- каждая используемая реклама ценных бумаг является правдивой и не вводит в заблуждение;
- любой ценный продукт, продаваемый инвестору, подходит для нужд этого инвестора; а также инвесторы получают полное раскрытие информации об инвестиционном продукте перед покупкой.
В 2017 году, благодаря нашей агрессивной бдительности, мы привлекли 1369 дисциплинарных мер против зарегистрированных брокеров и фирм. Мы взимали штрафы в размере 64,9 млн. Долл. США. И мы приказали вернуть реституцию в размере 66,8 млн. Долларов, чтобы нанести ущерб инвесторам. Мы также передали более 850 случаев мошенничества и инсайдерской торговли в SEC и другие агентства для судебного разбирательства и / или уголовного преследования.
Технология FINRA имеет жизненно важное значение для защиты инвесторов - и стала ключевым компонентом нашей способности:
- эффективно контролировать брокерские фирмы;
- точно контролировать рынки акций США;
- быстро выявлять потенциальные мошенничества; а также
- информировать инвесторов с помощью таких инструментов, как BrokerCheck.
FINRA
1735 K Street, NW
Washington DC, 20006
(301) 590-6500