Швейцарский надзорный орган проверяет еще два банка в рамках расследования дела

[$dollar$]

Швейцарский надзорный орган проверяет еще два банка в рамках расследования дела об отмывании денег в Венесуэле



Финансовый регулятор Швейцарии вынес выговор ещё двум швейцарским банкам за нарушение обязательств по борьбе с отмыванием денег в связи с завершением пятилетнего расследования о сделках банков с людьми, связанными с государственной нефтяной компанией Венесуэлы PDVSA.

В ходе расследования надзорный орган FINMA связался с 30 швейцарскими банками. Он уже предъявил претензии двум бывшим руководителям частного банка Julius Baer (BAER.S) и обвинил Credit Suisse (CSGN.S) в неэффективной борьбе с коррупцией.

С момента начала расследования в 2016 году FINMA вынесла выговоры в общей сложности пяти банкам.

В последнем деле, раскрытом в четверг, регулятор подверг критике Banca Zarattini & Co SA и CBH Compagnie Bancaire Helvétique SA.

FINMA установила, что как Banca Zarattini в период с 2014 по 2018 год, так и банк CBH в период с 2012 по 2020 год нарушили обязательства по борьбе с отмыванием денег и свои обязанности по внедрению соответствующей политики управления рисками, что является серьезным нарушением надзорного законодательства, заявила FINMA.

"Оба банка не проводили достаточного выяснения экономической подоплеки деловых отношений и сделок с повышенным риском отмывания денег. В этих областях также отсутствовала надлежащая документация", - говорится в сообщении.

FINMA наложила на Banca Zarattini временный запрет на прием в качестве клиентов новых венесуэльцев и политически значимых лиц. Меры, наложенные на банк CBH, включают прекращение всех оставшихся деловых отношений с венесуэльскими клиентами.

Кроме того, CBH должен пересмотреть другие особо рискованные отношения с клиентами и при необходимости прекратить их, заявила FINMA.

Banca Zarattini заявил, что связался с регулятором, как только ему стало известно о потенциальных проблемах, и активно сотрудничал с ним в ходе расследования. После этого банк усовершенствовал свои системы борьбы с отмыванием денег и соблюдения нормативных требований.

"Банк безоговорочно принимает выводы, сделанные надзорным органом в отношении недостатков, обнаруженных в способах борьбы банка с отмыванием денег, подчеркивая, что эти недостатки относятся только к ограниченному периоду времени и ограниченному числу отношений с венесуэльскими клиентами", - говорится в заявлении.

В отдельном заявлении CBH отметил, что FINMA не вводила санкций против банка или сотрудников, и что банк уже принял решения, учитывающие ограничения, наложенные FINMA.

Источник